证券从业资格和资格证书如何取得

1. 证券从业资格和资格证书如何取得

证券从业资格考试试卷总分100分，考试合格线为60分。
证书申请流程
（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；
（二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表[填写注意事项]，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料；
（五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
申请时间：申请时间全年无限制，取得从业资格的人员，即可通过所在机构向协会申请；
申请条件：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格。

2. 证券从业资格证书考什么才可以得证

证券从业资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。
通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。

3. 证券从业资格证书有什么用

证券从业资格证是很有用的，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书。
通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论。

4. 想从事证券行业，我要具备哪些资格证书？需要考什么证？

需要考取证券从业资格证。 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。 考试内容 一共五门课，4个专业课，1个基础知识。只要通过两门就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是二级。此证长期有效。 课程设置 必修 【证券基础】 掌握证券和证券市场基础知识，法规和机构风险监管 选修 【证券交易】 掌握证券交易的程序、规则、经纪等业务的流程与特点 【证券投资分析】 掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析等理论和应用 【证券投资基金】 掌握证券投资基金基本理论、运作以及与基金投资管理 【发行与承销】 掌握证券经营机构的投资、改组、融资、IPO等知识 考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为【证券市场基础知识】，专业科目包括：【证券交易】、【券发行与承销】、【券投资分析】、【证券投资基金】。 单科考试时间为 120分钟。 报名方式 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。 报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。 考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 题目构成 单选60道，一个0.5分，共30分。 多选40道，一个1分，共40分。 判断60道，一个0.5分,共30分。 证券从业资格证是入门证书， 考过全部的5门功课，你可以报名参加CIIA的考试 也就是注册国际投资分析师，通过CIIA考试的考生可申请成为CIIA中国注册会员，并可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书，该证书得到ACIIA及其各成员组织的认可。 含金量非常高的证书。。拿到这个，年薪在20万以上应该不是什么难事。 再向上还有一个CFA，特许金融分析师，基本不是人考的，它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国“特许金融分析师学院”(ICFA)发起成立。该学院最初是在1959年6月由美国“金融分析师联合会”（FAF）同意在弗吉尼亚的夏洛茨维尔市与弗吉尼亚大学联合设立的。 中国拿到这个证书3级的，可能只有1000人左右吧，，年薪在150万左右。 另外还有保荐人等等，你可以去了解一下。。 总是这个行业还是不错的。。

5. 考取证券从业资格证，怎么搞？

你意向的两个职位，一个是柜台，一个是证券分析师，别以为这两个职位容易进，都是编制内的岗位，即使是柜台，一般都是招漂亮的应届生，好培养，要么就是在营业部工作很久的老员工。
    证券从业资格考试首先要到 中国证券协会 上报名：http://www.sac.net.cn/ 一年有4次考试，3、6、9、12月各一次，报名一般在每次考完之后一个月，今年第一次考试报名时间将从1月10日持续到1月24日，考试将于3月23日至24日举行。
    不过今年证券协会推出了“证券从业资格预约式考试”，为有特殊或紧急需求的考生提供了更加灵活、便捷的报考时间，具体安排：

第一次从业资格预约式考试报名时间：4月1日至12日，考试时间：4月21日；
第二次从业资格预约式考试报名时间：4月1日至5月10日，考试时间：5月19日
第三次从业资格预约式考试报名时间：7月1日至12日，考试时间：7月21日
第四次从业资格预约式考试报名时间：7月1日至8月2日，考试时间：8月11日
第五次从业资格预约式考试报名时间：9月25日至30日，考试时间：10月13日
第六次从业资格预约式考试报名时间：9月25日至10月25日，考试时间：11月3日

    预约式考试通过后，一样获得证券从业人员资格考试合格证书，相当于今年有10此考证的机会！
    一级二级证没什么区别，只不过是你考过的科目多少而已！一共有5门，一门必考+任意选考(1~4门)，科目都及格就颁发证书，考得越多，以后就业的方向就越广。如果你想做证券分析师，建议考 基础+交易+分析 。

6. 通过证券从业考试怎么申请资格证书？

通过证券一般从业考试两门科目，即可打印成绩合格证明，具有从业资格。证券从业资格证书申请由本人所在机构司向证券从业协会申请办理。
证券从业资格证书申请的流程如下：
(1)证券从业证书是符合申请的条件的人员向协会进行申请的，申请的时候是通过自己所在的机构进行。
(2)证券从业证书申请的时间没有限制，只要是取得从业资格合格证明的人员，都可以在任何时间进行申请。
(3)由于申请的条件会有多不同，所以证券从业证书有三种可以申请的岗位。就是一般的证券业务，证券投资咨询的业务以及证券资信评估的业务，其实这三种来说，一般证券业务的包含范围是最大的。
(4)证券从业证书的申请流程可以分为5个步骤。首先就是机构申请登录中国证券业协会网站，然后在进行提交相应的申请材料，提交之后就等待协会进行审核，如果审核通过，那么就可以进行证书的领取了，如果没有通过，就只要修改自己的提交材料。
(5)对于证券从业证书的申请，一个人是不可以通过两家机构进行的，也就是说只能在一家机构获得执业资格的证书。
(6)上面说到证书的申请有三种，申请人只能选择其中的一种。
(7)如果人员申请之后，进行了机构的变更，那么必须从新进行证券从业证书的申请。

7. 请问证券从业资格证怎么拿呀？

证券从业资格证 证券行业工作的必备资格，是证券行业的门槛。属地管理，全国通用。 通过考试合格者可获得《证券从业资格证》。 一、考试内容： 一共五门课，4个专业课，1个基础知识。只要通过两门就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高 就是二级。此证长期有效。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发 行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。 三、报名方式 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。 报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须 知。 四、考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 五、考试相关细则 第一章 总 则 第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。 第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章 从业资格和执业证书 第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。 第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。 中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。 申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。 申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。 第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。 第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 第九条 执业证书的申请程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； （二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。 对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。 第三章 执业证书管理 第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责： （一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理； （二）组织实施所在机构执业证书申请工作； （三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审； （四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作； （五）协助协会的检查和调查； （六）负责所在机构执业人员的备案事项； （七）为所在机构人员提供相关咨询； （八）保持与协会的日常联系。 机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。 第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。 第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。 第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。 第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。 第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。 第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。 第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。 第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。 第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。 第四章 年 检 第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。 第二十二条 年检的程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构； （二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见； （四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告； （五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。 第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检： （一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的； （二）未按规定完成后续职业培训的； （三）不再符合执业证书取得条件的； （四）未按规定参加年检的； （五）协会规定的其他情形。 第二十四条 因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。 第二十五条 因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。 第五章 检查和调查 第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。 第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。 第二十八条 协会对机构检查的内容包括： （一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况； （二）是否及时履行了规定的备案义务； （三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况； （四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。 第二十九条 对机构检查和调查的方式： （一）与有关负责人谈话； （二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料； （三）查阅人员聘用合同； （四）调阅执业人员档案； （五）约请执业人员谈话； （六）其他合法而有效的方式。 第三十条 对执业人员的调查方式： （一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况； （二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料； （三）查阅被调查人聘用合同； （四）调阅被调查人档案； （五）与被调查人谈话； （六）其他合法而有效的方式。 第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。 第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。 第六章 罚 则 第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。 第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。 第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批评；（二）通报批评；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批评；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。 第七章 附 则 第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。 第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。 第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。

8. 证券从业资格证有什么用？在哪可以学习？

证券从业资格证是证券行业的准入证，只有取得该证才能在证券业协会注册，取得从业编号，在证券行业工作。
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
考生按照资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。
1.同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。
2.同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。
3.同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。
4.同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。
5.同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。
6.同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。
7.同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。
参加考试需提前登陆证券业协会官方网站进行账号注册及报名，考试科目所需教材均可通过证券业协会官方网站进行购买，自行学习并参加考试。