中国证券业协会以什么为自律管理的职业 方针？

1. 中国证券业协会以什么为自律管理的职业 方针？

　　中国证券业协会的自律管理规则如下：
1．职责
（1）教育和组织会员恪守	证券法律、行政法规。
（2）依法维护会员的合法权益，向证券监视	管理机构反映会员的建议和门槛	。
　　（3）搜集	整理证券信息，为会员提供服务。
（4）制定会员应恪守	的规则，组织会员单位从业人员的业务培养训练        	，开展会员间的业务交流。
（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调停	。
　　（6）组织会员就证券业的开展	、运作及有关内容进行研究。
（7）监视	、反省	会员行为，对违背	法律、行政法规或许	中国证券业协会章程的，依照	规则	给予纪律奖励	。
2．对会员单位的自律管理
（1）标准	业务，制定业务指引。
（2）标准	开展	，促进行业创新，加强	行业竞争力。
　　（3）制定行业条约	，促进公正	竞争。
3．对从业人员的自律管理
（1）从业人员的资格管理。
依照	《证券法》及《证券投资基金法》的门槛	，在证券运营	机构从业的人员，必需	具有相关从业资格。目前，由中国证券业协会担任	证券从业人员的资格管理职业	，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。除组织证券业从业人员资格考试外，目前，中国证券业协会还组织证券公司高级管理人员资质测验	以及保荐代表人、合规管理人员及基金经理等专业人员的胜任才能	测验	。此外，还引进了国际剖析	师协会的特许执业资格考试。
（2）后续职业培养训练        	。
行业协会在市场中发挥提供公共资源平台，统一规范	，增强	对行业培养训练        	职业	的组织和管理的职能。依照	相关门槛	，证券从业人员在其年检期间内需完成一定学时的后续职业培养训练        	。
（3）制定从业人员的行为原则	和品德	标准	。
中国证券业协会针对从业人员的岗位特点，结合行业自律的门槛	，制定了相应的执业行为原则	和品德	标准	。
（4）从业人员诚信信息管理。
中国证券业协会综合证券业从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的状况	和对评价其诚信情况	有影响的其他信息，树立	证券业从业人员诚信信息管理系统，对证券业从业人员诚信信息进行日常管理。这是关于	中国证券业协会以什么为自律管理的职业	方针？的解答。889

2. 中国证券业协会的行业自律管理有哪些？

中国证券业协会的自律管理规则如下：
　　1．职责
       （1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。
　　（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。（3）收集整理证券信息，为会员提供服务。
　　（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。
　　（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
　　（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。
　　2．对会员单位的自律管理
　　（1）规范业务，制定业务指引。
　　（2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。（3）制定行业公约，促进公平竞争。
　　3．对从业人员的自律管理
　　（1）从业人员的资格管理。
　　按照《证券法》及《证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。目前，由中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。除组织证券业从业人员资格考试外，目前，中国证券业协会还组织证券公司高级管理人员资质测试以及保荐代表人、合规管理人员及基金经理等专业人员的胜任能力测试。此外，还引进了国际分析师协会的特许执业资格考试。
　　（2）后续职业培训。
　　行业协会在市场中发挥提供公共资源平台，统一标准，加强对行业培训工作的组织和管理的职能。按照相关要求，证券从业人员在其年检期间内需完成一定学时的后续职业培训。
　　（3）制定从业人员的行为准则和道德规范。
　　中国证券业协会针对从业人员的岗位特点，结合行业自律的要求，制定了相应的执业行为准则和道德规范。
　　（4）从业人员诚信信息管理。
　　中国证券业协会综合证券业从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息，建立证券业从业人员诚信信息管理系统，对证券业从业人员诚信信息进行日常管理。

3. 证券业协会的性质是什么？

　　证券业协会是 证券业的自律性组织，社会团体法人。       中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。       中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。
　　中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员，团体会员为证券公司。《证券法》规定．证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家，由协会根据需要吸收。
　　证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年，可连选连任。　　证券业协会履行下列职责：
　　（1）协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规；
　　（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
　　（3）收集整理信息。为会员提供服务；
　　（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
　　（5）调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷；
　　（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
　　（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分；
　　（8）国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。协会的会员大会　　协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。　　会员大会由会员大会主席团主持。　
　　会员大会的职权是：
　　（一）制定和修改章程；
　　（二）审议理事会工作报告和财务报告；
　　（三）审议监事会工作报告；
　　（四）选举和罢免会员理事、监事；
　　（五）决定会费收缴标准；
　　（六）决定协会的合并、分立、终止；
　　（七）决定其他应由会员大会审议的事项。
　　会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过。
　　会员大会每四年至少召开一次，理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

4. 中国的证券交易所并非是一个民间发起创立的自律性组织而是一个什么组织

证券交易所的组织形式有两种，一种是会员制，一种是公司制。        会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的，因此收取的费用较低，证券商和投资者的负担相应地也较轻。在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。        公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成，其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。公司制证券交易所以营利为目的，证券商的负担较重，而且因其主要收入来自成交额佣金，为增加证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为，或者推波助澜，扰乱证券市场。【摘要】
中国的证券交易所并非是一个民间发起创立的自律性组织而是一个什么组织【提问】
证券交易所的组织形式有两种，一种是会员制，一种是公司制。        会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的，因此收取的费用较低，证券商和投资者的负担相应地也较轻。在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。        公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成，其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。公司制证券交易所以营利为目的，证券商的负担较重，而且因其主要收入来自成交额佣金，为增加证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为，或者推波助澜，扰乱证券市场。【回答】
从我国证券市场尚处于初级阶段的实际出发，为保证证券市场健康、稳健发展，依照国务院批准发布的《证券交易所管理办法》第三条的规定，目前我国的证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。【回答】

5. 中国证券业协会的自律管理职能包括( )

可能是课本漏了吧，你看一下下面中国证券协会的自律管理职能，你就明白了哈
中国证券协会的自律管理职能：
　　1.对会员单位的自律管理。
　　(1)规范业务，制定业务指引。
　　(2)规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。
　　(3)制定行业公约，促进公平竞争。
　　2.对从业人员的自律管理。
　　(1)从业人员的资格管理。
　　(2)后续职业培训。
　　(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。
　　(4)从业人员诚信信息管理。
　　3.代办股份转让系统。
　　代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

6. 中国证券业协会的自律管理职能包括( )

可能是课本漏了吧，你看一下下面中国证券协会的自律管理职能，你就明白了哈
中国证券协会的自律管理职能：
　　1.对会员单位的自律管理。
　　(1)规范业务，制定业务指引。
　　(2)规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。
　　(3)制定行业公约，促进公平竞争。
　　2.对从业人员的自律管理。
　　(1)从业人员的资格管理。
　　(2)后续职业培训。
　　(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。
　　(4)从业人员诚信信息管理。
　　3.代办股份转让系统。
　　代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

7. 11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证

1. 证券业协会显然是证券自律管理机构
2.  证券法第一百零二条:　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
  第一百五十五条　证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
3. 综上, 答案选 C. 证券服务机构

8. 18、证券业协会和证券交易所属于（ ）。 A.政府组织 B.政府在证券业的分支机构 C.自律组织 D.证券业最

18、证券业协会和证券交易所属于（C）。 
A.政府组织 B.政府在证券业的分支机构 
C.自律组织 D.证券业最高监管机构 
19资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（B ）。 
A.证券市场和回购协议市场 B.证券市场和中长期信贷市场 
C.证券市场和同业拆借市场 D.证券市场和货币市场 
20以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（B）市场。 
A.直接融资 B.间接融资 C.资本 D.货币 
21、以下的（A）是会员制证券交易所的最高权力机构。 
A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监察委员会 
22下列何种类型的债券具有较高的内在价值（B）。 
A．具有较高提前赎回可能性 B．流通性好 
C．信用等级较低 D．高利付息债券 
23市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的（A）。 
A．上升 B．下降 C．不变 D．不受影响 
24甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（C）
的价格折扣会较小。 
A．两者一样 B．甲 C．乙 D．不能判断 
25以下关于 NPV 的描述，正确的有（B）。 
A． 等于股票面值减去成本 B． NPV 大于 0 时有投资价值 
C． NPV 小于 0 时有投资价值 D． NPV 取 0 时没有意义 
26下列哪种类型的收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。（D） 
A．正常的 B．反向的 C．双曲线 D．拱形的